调整承销业务，开启基金投顾，申万宏源双管齐下

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继

国联证券、银河证券、国泰君安、中信建投和中金财富之后，又一家头部券商上线了基金投顾产品。至此，首批七家获准开展基金投顾的券商，仅剩华泰证券尚未官宣正式展业。

基金投顾“星基汇”展业

9月22日，申万宏源正式上线其基金投顾产品“星基汇”。而申万宏源官微“申万宏源大赢家”早在一周前便对“星基汇”进行了预演。

申万宏源表示，“星基汇”是一个以客户为核心，为客户量身定制的基金资产配置顾问服务。根据客户的投资目标和风险偏好，代理客户做出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策，并代理客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请。

行家注意到，“星基汇”针对不同客户群体，推出了四项策略，分别是星选货币-货币+、星选固收-债券+、匠心配置-均衡和星选权益-全明星，在投资目标和期限方面有明显差异。

对投资者来说，“星基汇”的门槛为1000元。目前仅依照账户资产净值和策略风险等级，每日计提投顾服务管理费：低风险策略年化费率为0.2%，中低风险策略为0.4%，中风险策略为1%。

不辞辛劳的行家，独家探明了已上线基金投顾的券商情况——

财富管理业务最新指标

再来看看申万宏源的财富管理业务。申万宏源表示，以获得首批券商公募基金投顾业务试点资格为契机，加快构建“线上线下、场内场外”联动的营销和服务体系。

中报显示，申万宏源当期新增开户数约30.42万户，新开户市场占有率3.81%；APP月活达134.29万，同比增长28.14%。

在客户资产方面，证券客户托管资产3.62万亿元，较上年末增长13.25%；代理买卖证券业务净收入19.55亿元，市场占有率4.217%，稳居行业前列。

在投资顾问数量方面，申万宏源现有2,514名投顾人员，占总从业人员的24.62%。

在金融产品销售业务方面，申万宏源上半年销售自行开发金融产品369.42亿元；代理销售第三方金融产品382.58亿元，代销金融产品收入6,900万元。

投行业务子公司框架变更

财富管理业务上新之际，申万宏源的投行业务也有框架性变更。

9月16日，申万宏源发布《关于子公司业务范围变更的公告》，此前行家在《迷惑行为，申万宏源承销保荐退出债承业务》一文中见微知著的报道，如今也是水落石出。

对比变更前后的业务范围，申万宏源证券接手了除可转债外的债券承销业务，申万宏源承销保荐的业务范围仅限于“证券承销（不含除可转换债券以外的债券品种）与保荐，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问”。

关于本次业务调整，申万宏源称，此举旨在顺应业务发展需要，促进大投行条线在牌照、人力、客户等资源配置的进一步优化，支持业务发展，提升业务效率。

据申万宏源中报披露，上半年投行业务收入4.30亿元，有多项业务“数一数二”：

当期完成股权融资项目6单，融资金额56.16亿元；经证监会核准的并购重组交易家数2家，行业排名第四。

债券承销方面，公司债主承销项目44家，主承销金额220.35亿元；金融债主承销家数22家，行业排名第八，较上年同期上升2位，主承销金额337.92亿元，市场份额提升至3.85%；企业债主承销家数6家，主承销金额26.57亿元。

场外市场业务，一级市场推荐挂牌项目2个，定向发行项目38家次，新三板挂牌数量、定向发行家次行业排名第一，持续督导新三板企业623家，市场排名第一。此外，4家精选层企业获得证监会核准，过会家数市场第二。

行家梳理IPO记录显示，截至9月23日，已有7家由申万宏源保荐的公司完成过会，包括科创板3家，创业板3家和中小板1家。

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